KAP: FIP FJBF [ ] FIBA PORTFOY BLOK ZINCIRI TEKNOLOJILERI SERBEST FON FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU

ORJINAL LINK: HTTPS://WWW.KAP.ORG.TR/Bildirim/1560104 FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU



FONA ILISKIN BILGILER







FONUN YATIRIM STRATEJISI VE RISK DEGERI







YATIRIM STRATEJISI RISK DEGERI



KURUCU, FONUN KATILMA PAYI SAHIPLERININ HAKLARINI KORUYACAK SEKILDE TEMSILI, YONETIMI, YONETIMININ DENETLENMESI ILE FAALIYETLERININ ICTUZUK VE IZAHNAME HUKUMLERINE UYGUN OLARAK YURUTULMESINDEN SORUMLUDUR. KURUCU FONA AIT VARLIKLAR UZERINDE KENDI ADINA VE FON HESABINA MEVZUAT VE ICTUZUGE UYGUN OLARAK TASARRUFTA BULUNMAYA VE BUNDAN DOGAN HAKLARI KULLANMAYA YETKILIDIR. FONUN FAALIYETLERININ YURUTULMESI ESNASINDA PORTFOY YONETICILIGI HIZMETI DE DAHIL OLMAK UZERE DISARIDAN HIZMET ALINMASI, KURUCUNUN SORUMLULUGUNU ORTADAN KALDIRMAZ. 2.2. FON PORTFOYU, KOLEKTIF PORTFOY YONETICILIGINE ILISKIN PYS TEBLIGINDE BELIRTILEN ILKELER VE FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILECEK VARLIK VE HAKLARA ILISKIN TEBLIGDE YER ALAN SINIRLAMALAR CERCEVESINDE YONETILIR. 2.3. FON, KATILMA PAYLARI NITELIKLI YATIRIMCILARA SATILACAK SERBEST FON STATUSUNDEDIR. FON PORTFOYUNE ALINACAK FINANSAL VARLIKLAR SERMAYE PIYASASI KURULUNUN DUZENLEMELERINE VE BU IZAHNAMEDE BELIRTILEN ESASLARA UYGUN OLARAK SECILIR VE PORTFOY YONETICISI TARAFINDAN MEVZUATA UYGUN OLARAK YONETILIR. FON PORTFOYUNUN YONETIMINDE VE YATIRIM YAPILACAK SERMAYE PIYASASI ARACLARININ SECIMINDE, TEBLIGIN 4UNCU MADDESINDE BELIRTILEN VARLIKLAR VE ISLEMLER ILE 6NCI MADDESINDE TANIMLANAN FON TURLERINDEN SERBEST FON NITELIGINE UYGUN BIR PORTFOY OLUSTURULMASI ESASTIR. FON, TEBLIGIN 25INCI MADDESINDE YER ALAN SERBEST FONLARA DAIR ESASLARA UYACAKTIR. FONUN YATIRIM STRATEJISI: FONUN ANA STRATEJISI BLOK ZINCIRI TEMASINA YATIRIM YAPMAKTIR. BU CERCEVEDE, FON TOPLAM DEGERININ EN AZ %80I DEVAMLI OLARAK, BLOK ZINCIRI TEKNOLOJISINI GELISTIREN, ILGILI UYGULAMALARI TICARI COZUMLER OLARAK MUSTERILERINE SUNAN, BLOK ZINCIRI TEKNOLOJISINI FAALIYETLERINDE KULLANAN SIRKETLERIN IHRAC ETTIGI ORTAKLIK PAYLARINA, AMERIKAN DEPO SERTIFIKALARINA, GLOBAL DEPO SERTIFIKALARINA VE OZEL SEKTOR BORCLANMA ARACLARINA YATIRILACAKTIR. FON AYRICA BAHSI GECEN TEMAYA YATIRIM IMKANI SAGLAYAN YERLI/YABANCI YATIRIM FONLARI ILE YERLI/YABANCI BORSA YATIRIM FONLARINA DA YATIRIM YAPABILIR. 6



YABANCI SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR. ANCAK, FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEN YABANCI IHRACCILARIN PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON TOPLAM DEGERININ %80I VE FAZLASI OLAMAZ. AYRICA, FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEN YERLI VE YABANCI IHRACCILARIN DOVIZ CINSINDEN IHRAC EDILMIS PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI, FON TOPLAM DEGERININ DEVAMLI OLARAK %80I VE FAZLASI OLAMAZ. FON PORTFOYUNE KRIPTO VARLIK VE KRIPTO PARA PIYASASI ISLEMLERI ILE BUNLARA DAYALI ARACLAR DAHIL EDILEMEZ. FON DOVIZ CINSI VARLIKLAR VE ISLEMLER OLARAK; GELISMIS VE GELISMEKTE OLAN ULKELERDEKI VARLIKLARIN DAHIL EDILDIGI YATIRIM, BORSA YATIRIM VE GIRISIM SERMAYESI FONLARINA, PAYLARA, PAYLARI TEMSIL EDEN SERTIFIKALARA (ADR/GDR) VE YATIRIM STRATEJISINE DAHIL KONULARDA SAHIPLIK TEMSIL EDEN DIGER ARACLARA YATIRIM YAPABILECEKTIR. AYRICA, FON PORTFOYUNDE, SOZU GECEN TUM VARLIKLARA YONELIK 5 ORGANIZE VE/VEYA TEZGAHUSTU TUREV ARACLARA YER VEREBILECEKTIR. BUNLAR HARICINDE; TURK DEVLETI, IL OZEL IDARELERI, KAMU ORTAKLIGI IDARESI VE BELEDIYELER ILE DEVLETIN KEFALET ETTIGI DIGER KURULUSLAR TARAFINDAN YURTDISINDA IHRAC EDILEN EUROBONDLARA, SUKUKLARA, TURKIYEDE IHRAC EDILEN DOVIZ CINSINDEN/DOVIZE ENDEKSLI BORCLANMA ARACLARINA VE DOVIZ MEVDUAT/KATILMA HESAPLARINA, TURK OZEL SIRKETLERININ YURTDISINDA VE/VEYA YURTICINDE IHRAC ETTIGI EUROBONDLAR VE SUKUKLAR DAHIL DOVIZ CINSI BORCLANMA ARACLARINA, GELISMIS VE GELISMEKTE OLAN ULKELERIN KAMU VE OZEL SEKTOR BORCLANMA ARACLARINA (EUROBOND, HAZINE/DEVLET BONO/TAHVILI, VE/VEYA BENZER YAPIDAKI DIGER BORCLANMA ARACLARI), ALTIN VE KIYMETLI MADENLERE DE YATIRIM YAPILABILIR. FON PORTFOYUNDE TL CINSI VARLIKLAR VE ISLEMLER OLARAK; TURKIYEDE IHRAC EDILMIS YATIRIM, BORSA YATIRIM VE GIRISIM SERMAYESI FONLARI DISINDA MEVDUAT/KATILMA HESAPLARI, REPO, TERS REPO, TAKASBANK PARA PIYASASI, DEVLET IC BORCLANMA ARACLARI, TURKIYE?DE MUKIM SIRKETLER TARAFINDAN IHRAC EDILEN OZEL SEKTOR MENKUL KIYMETLERI (PAY SENETLERI VE BORCLANMA ARACLARI), KAMU VE/VEYA OZEL SEKTOR TARAFINDAN IHRAC EDILEN KIRA SERTIFIKALARI ILE VARLIGA DAYALI MENKUL KIYMETLER VE/VEYA VARLIK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER VE SOZ KONUSU VARLIKLARA DAYALI SWAP ISLEMLERI/SOZLESMELERI DAHIL TUREV ARACLAR, YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI SAYILABILIR.



FON, ALTINA DAYALI MEVDUAT/KATILMA HESAPLARINA DA YATIRIM YAPABILIR. FONUN LIKIDITE VEYA VADE ACISINDAN BIR YONETIM KISITLAMASI YOKTUR. FON PORTFOYUNE YUKARIDA BELIRTILEN YATIRIM STRATEJISI CERCEVESINDE TEBLIGIN 4. MADDESINDE YER ALAN TUM VARLIK VE ISLEMLER ILE BU ARACLARIN ICERISINDE BULUNDUGU ENDEKSLER ILE DOVIZ VE FAIZ UZERINE TEZGAHUSTU VEYA ORGANIZE PIYASALARDA DUZENLENMIS SWAP SOZLESMELERI, OPSIYON SOZLESMELERI, VADELI ALIM/SATIM ANLASMALARI (FORWARD) ILE VADELI ISLEM SOZLESMELERI (FUTURES) DAHIL EDILEBILECEKTIR. FON, FON HESABINA OLMAK UZERE KREDI ALABILIR, ODUNC MENKUL KIYMET ALABILIR, VEREBILIR, KREDILI MENKUL KIYMET ISLEMI, ACIGA SATIS GERCEKLESTIREBILIR. FON PORTFOYUNDE BULUNAN TUM ORTAKLIK PAYLARI ODUNC ISLEMINE KONU EDILEBILECEKTIR. FON SERBEST FON NITELIGINDE OLMASINDAN DOLAYI ODUNC MENKUL ISLEMLERINE DAIR TEBLIGIN 22. MADDESINDEKI SINIRLAMALARA TABI DEGILDIR. ODUNC ISLEMLERE DAIR UYGULANACAK ESASLAR ISE REHBERIN 4.2.5 MADDESINDE BELIRTILMISTIR. FON SADECE YAPILAN ISLEMLERLE ILGILI OLMASI KAYDIYLA YATIRIM YAPTIGI PARA VE SERMAYE PIYASASI YA DA DIGER FINANSAL VARLIKLARI TEMINAT OLARAK GOSTEREBILIR. 2.4. YONETICI TARAFINDAN, FON PORTFOYUNDE YER ALABILECEK VARLIK VE ISLEMLER ICIN 2.3. MADDESINDE BELIRTILENLER DISINDA ASGARI VE AZAMI BIR SINIRLAMA GETIRILMEMISTIR. REPO/TERS REPO PAZARINDAKI ISLEMLERIN YANI SIRA MENKUL KIYMET TERCIHLI VE/VEYA PAY SENEDI REPO/TERS REPO ISLEMLERI YAPILABILECEKTIR. 2.5. FONUN ESIK DEGERI; %100 NASDAQ-100 ENDEKSIDIR. 2.6. PORTFOYE RISKTEN KORUNMA VE/VEYA YATIRIM AMACIYLA BORSADA ISLEM GOREN IHRACCI PAYLARI VE IHRACCI PAYI ENDEKSLERI, FORWARD, FAIZ, DOVIZ/KUR, EMTIA VE FINANSAL ENDEKSLERE DAYALI TUREV ARACLAR (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMELERI), SWAP SOZLESMELERI, VARANT, SERTIFIKA, ILERI VALORLU TAHVIL/BONO VE ALTIN DAHIL EDILEBILIR. 2.7. PORTFOYE BORSA DISINDAN TUREV ARAC (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMELERI), SAKLI TUREV ARAC, SWAP SOZLESMESI, VARANT, SERTIFIKA, ILERI VALORLU TAHVIL/BONO VE ALTIN ISLEMLERI ILE YAPILANDIRILMIS BORCLANMA/YATIRIM ARACLARI, DAYANAK VARLIGI HISSE SENEDI VE ENDEKS, FAIZE DAYALI MENKUL KIYMETLER VE ENDEKSLERI, DOVIZ VE EMTIA OLAN TUREV URUNLER VE/VEYA REPO/TERS REPO DAHIL EDILEBILIR. BORSA DISI SOZLESMELER FONUN YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLARAK FON PORTFOYUNE DAHIL 6 EDILIR. SOZLESMELERIN KARSI TARAFLARININ, HERHANGI BIR ILISKIDEN ETKILENMEYECEK SEKILDE OBJEKTIF KOSULLARDA YAPILMASI VE ADIL BIR FIYAT ICERMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR OLMASI ZORUNLUDUR.AYRICA, BORSA DISI SOZLESMELERIN KARSI TARAFININ DENETIME VE GOZETIME TABI FINANSAL BIR KURUM (BANKA, ARACI KURUM V.B.) OLMASI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE GUVENILIR VE DOGRULANABILIR BIR YONTEM ILE DEGERLENMESI ZORUNLUDUR.



FON HESABINA KREDI ALINMASI MUMKUNDUR.



PORTFOYE DAHIL EDILEN YABANCI YATIRIM ARACLARININ SECIMINDE REHBERIN 4.1.6NCI VE 4.1.2.2NCI MADDELERINDE YER ALAN ASAGIDAKI ESASLARA UYULUR. YABANCI PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI REHBERIN 4.1.6INCI MADDESINDE YER ALAN ASAGIDAKI ESASLAR DAHILINDE FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR. YURT DISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARININ VE KIRA SERTIFIKALARININ, TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI VASITASIYLA ILAN EDILMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILECEK NITELIKTE LIKIDASYONA SAHIP OLMASI SARTLARIYLA, YURT DISINDA BORSA DISINDAN FON PORTFOYUNE DAHIL EDILMESI MUMKUNDUR. FON PORTFOYUNE YURTDISINDA ISLEM GOREN 2.10. MADDESINDE BELIRTILEN ULKELERIN ORTAKLIK PAYLARI ILE YATIRIM FONU KATILMA PAYLARI DAHIL EDILEBILIR. FON PORTFOY YONETICISI UYGUN GORDUGU DURUMLARDA FON?UN GENEL STRATEJISINE BAGIMLI KALMAK KAYDI ILE 2.10. MADDESINDE BELIRTILMEYEN ULKELERDE IHRAC EDILMIS ORTAKLIK PAYLARINA DA YATIRIM YAPABILIR. FON PORTFOYUNE SADECE DERECELENDIRMEYE TABI TUTULMUS YURTDISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARI VE KIRA SERTIFIKALARI ALINABILIR. ILGILI ARACIN DERECESINI BELIRLEYEN BELGELER YONETICI NEZDINDE BULUNDURULUR. 2.10. PORTFOYE OECD ULKELERI, AB ULKELERI, CIN HALK CUMHURIYETI, TAYVAN, BIRLESIK ARAP EMIRLIKLERI, KATAR, KUVEYT, MISIR, ARJANTIN, BREZILYA, URUGUAY, HINDISTAN, ENDONEZYA, TAYLAND, VIETNAM, SINGAPUR, RUSYA, UKRAYNA, GUNEY AFRIKA CUMHURIYETI VE BUNLARA BAGLI DEVLETLERDE KURULU YABANCI FONLARIN KATILMA PAYLARI DAHIL EDILEBILIR. 2.11. YATIRIM YAPILABILECEK YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ TURLERI SUNLARDIR: - ANAPARA KORUMALI URUNLER: SABIT GETIRILI BIR FINANSAL VARLIKLA BIR TUREV URUNUN BILESIMINDEN OLUSUR. SABIT GETIRILI VARLIK ANAPARAYI KORURKEN, YATIRIMCI DAYANAK VARLIGIN POZITIF GETIRISINE BELLI BIR ORANDA ISTIRAK ETMEKTEDIR. - GELIR ARTTIRICI URUNLER: DAYANAK VARLIGI GUNCEL PIYASA FIYATININ ALTINDAN SATIN ALMA FIRSATI VERIR, ANCAK BUNUN KARSILIGINDA, DAYANAK VARLIGA DOGRUDAN YATIRIMDAN FARKLI OLARAK VADE SONUNDA ELDE EDILEBILECEK MAKSIMUM KAZANC BASLANGICTA BELIRLENEN BIR TAVAN SEVIYESIYLE SINIRLANIR. ANAPARA KORUMALI URUNE GORE DAHA RISKLIDIR. BU KAPSAMDA TURKIYEDE VE YURTDISINDA IHRAC EDILMIS ISKONTOLU SERTIFIKALAR FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR. - KATILIM SAGLAYAN URUNLER: DAYANAK VARLIGA MASRAFLARDAN SONRA DIREKT VE KOLAY BIR SEKILDE 1:1 ORANINDA KATILIM SAGLAYAN URUNLERDIR (ETN, ETP, ETC). BU KAPSAMDA TURKIYEDE VE YURTDISINDA IHRAC EDILMIS SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILIR. 7 - KREDI RISKINE DAYALI YATIRIM ARACI (CLN): BIR VEYA BIRDEN FAZLA KREDIYE DAYALI TUREV ARAC (KREDI RISKI) ILE SIRADAN BIR TAHVILI BIRLESTIREN MELEZ ARACLARDIR. GETIRISI REFERANS BORCLUNUN (IHRACCI VEYA TAHVIL SAHIBINDEN FARKLI UCUNCU BIR KISI VEYA KURULUSTUR) KREDI DEGERLILIGINE VE/VEYA GERI ODEME PERFORMANSINA BAGLI OLARAK BELIRLENIR.



PORTFOYE DAHIL EDILEN YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI SECIMINDE REHBERIN 4.1.2. VE 4.1.2.2. BOLUMLERINDE YER ALAN ASAGIDAKI ESASLARA UYULUR. PORTFOYDE YER ALACAK YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ; FONUN YATIRIM STRATEJISINE VE RISK YAPISINA UYGUN OLMASI, TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI GEREKIR. TURKIYEDE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARINA ILISKIN OLARAK YUKARIDA BELIRLENEN SARTLARIN TAMAMI ARANIR. BUNA ILAVETEN, TURKIYEDE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ; IHRAC BELGESININ KURULCA ONAYLANMIS OLMASI, FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR NITELIKTE LIKIDITASYONA SAHIP OLMASI ZORUNLUDUR.